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證券賬戶監管處于真空證券公司反洗錢難度大

標簽 銀行 交易 證券 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

當前的證券賬戶監管實際上是處在真空狀態,證券公司反洗錢的工作難度很大,當前在證券業反洗錢工作中,如何理順證券交易所、證券登記公司、商業銀行、證券公司的關系是提高反洗錢效率的重要環節

“在當前證券賬戶監管處于真空狀態下,證券公司反洗錢的工作難度很大。”申銀萬國合規稽查總部負責人張偉昨日表示。

張偉稱,當前在證券業反洗錢工作中,如何理順證券交易所、證券登記公司、商業銀行、證券公司的關系是提高反洗錢效率的重要環節。其中關鍵是兩大關系:一是證券交易所、證券登記公司與證券公司的關系;二是商業銀行與證券公司之間的關系。前者重點解決證券賬戶監管存在真空的問題,后者重點解決資金的監管。

他指出,當前的證券賬戶監管實際上是處在真空狀態。《證券登記結算管理辦法》規定由證券登記公司監督客戶證券賬戶,但結算公司目前由于自身條件限制,只能做到形式上的監管,無法監管到證券賬戶的多層代理關系、實際控制人等情況。而只有在客戶將其證券賬戶指定交易或托管證券公司席位后,證券公司才可對該賬戶交易情況進行了解,一旦客戶賬戶轉移指定交易或托管后就無從繼續了解。因此,要進一步強化對證券賬戶的監管,需研究有效監管的手段。

其次,證券行業今年8月31日前所有客戶資金實施第三方存管,這就要求明確第三方存管下商業銀行對資金監管的主導作用,同時要明確商業銀行與證券公司對B股賬戶資金的監管職責。

網易聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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