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招商證券港股客戶賬戶被代操作千次108萬縮至427港元

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

股指下跌25%,賬面同期虧損卻達99%,從初始資金108萬港元到只剩下427港元,在招商證券(香港)有限公司[下稱“招商證券(香港)”]開戶的胡芳(化名),面對的是血本無歸的殘酷現實。

如果是自己操作,那怨不得旁人。但胡女士確認自己只操作過4次,對剩下的上千次操作卻完全不知情。因此,她與招商證券交涉,到目前為止都沒有了結。

到底是怎樣的股票操作“技巧”,讓她損失如此慘重?

終于有一次,胡女士的一位證券公司高管朋友幫她打開賬戶,這位高管驚呼:“要死了,他在幫你操作權證”。這是胡女士第一次接觸權證(warrant)概念(港股稱之為“渦輪”)。她不明白,這個從未接觸過的權證,怎么會在她的賬戶翻江倒海,除了權證之外,一些她并未授權的股票交易,也在頻繁買賣。

開戶

2007年11月,剛從A股市場上撤退下來的胡女士手上有些余錢,盤算著做些其他類型的股票投資。此時,還是招商證券股份有限公司[下稱“招商證券(中國)”]國際業務部的經紀人張舉國通過共享渠道找到了她,說可以代為開通招商證券(香港)的港股賬戶。

胡女士回憶說,2007年11月初的某一天,她與張舉國在自己位于上海某處的辦公室見面,簽了一堆文件,就算開通了港股賬戶。與胡女士歷來熟悉的A股開戶流程不同的是,張舉國未留下任何聯次的書面文件回饋給胡女士。

但好歹港股賬戶算是就這么開通了。隨后,胡女士陸續向賬戶打進共計108萬港元。噩夢就此開始。

隨張舉國為胡女士進行的上千筆交易后,胡女士賬戶資金灰飛煙滅。招商證券(香港)于今年3月份接到胡女士投訴后,于6月份赴上海解決善后。

根據記者獲得的面談錄音,香港方面派來公司副總經理繆英源和法務周女士,均承認張舉國確實是招商證券(中國)的員工,但不是招商證券(香港)的員工,也并非招商證券(香港)的持牌經紀人。

胡女士及其代理律師海華永泰律師事務所合伙人馮加慶認為,張舉國持有招商證券國際業務部的名片,其上記載的香港辦公地址也與招商證券(香港)的公司地址為一處,均為香港中環交易廣場一期48樓。實際上,張舉國確實也順利地代胡女士開通了招商證券(香港)的港股賬戶。“既然這條路是通的,說明你們(招商證券)這個流程是通的嘛。如果你們非說他(張舉國)詐騙,那么為什么一個騙子能在你們這邊開了戶了呢?”在對方提出讓她舉報張舉國詐騙時,胡女士這樣表示。

業內人士介紹,根據相關監管法規的規定,作為招商證券(中國)的子公司,招商證券(香港)以招商證券“國際業務部”的名義在內地招攬客戶,以及胡女士的整個開戶程序,既不合乎內地監管法規,也有違香港證監會的相關規定。

中國證監會曾在2008年發布通知叫停非法炒賣港股的行為,強調禁止各證券公司、咨詢機構以介紹、引導、組織等各種形式進行港股的代理和咨詢業務,隱瞞不報或者不立即糾正的,一經查實,證監會將給予嚴厲處罰。

而招商證券(香港)在內地招攬客戶的宣傳冊上即介紹稱,客戶通過招商證券香港公司開戶,成為香港聯合交易所的參與者,其開戶途徑除電話預約外,還可以親臨公司或招商證券國際業務部聯系站。

馮加慶認為,一方面根據招商證券(香港)的這項公開內容,即可認定為以代表處名義或其他形式中國境內開展活動;另一方面招商證券(中國)在明知違規的情況下,不僅委派工作人員為招商證券(香港)進行宣傳、攬客,還公然在招商證券業務部門設聯絡點辦理港股代理業務。

沿用香港證監會的有關條件,招商證券(香港)為胡女士開立的港股賬戶,也有明顯不合規之處。香港證監會《持牌人或注冊人操守規則》規定:如開戶文件并非在持牌人或注冊人的雇員面前簽立,則客戶協議的簽立,及有關的身份證明文件的見證,應由其他持牌人或注冊人、持牌人或注冊人的聯系人士、太平紳士或專業人士例如銀行分行經理、執業會計師、律師或公證人加以驗證。

馮加慶認為,張舉國并非取得港股持牌人資格的經紀人,也沒有在其他持牌經紀人在場見證的情況下,替胡女士開立了港股賬戶,這使得這一行為從一開始就是違反香港法律的,也足以顯示招商證券(香港)在內部監控程序上存在嚴重瑕疵。

順利開戶之后,張舉國一直以客戶經理的身份與胡女士溝通和服務,胡女士回憶,張舉國一直聲稱自己就是香港的合格經紀人,而且招商證券(香港)只在賬戶開通之后派人電話告知開戶已成功,之后并沒有其他正式的持牌經紀人接觸過胡女士。而當繆英源告訴她,她的客戶經理應該另有其人時,胡女士才明白,招商證券國際業務部、招商證券(香港),以及張舉國個人,其實故意混淆了內地經紀人和香港持牌經紀人雙重身份。

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