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資本市場嚴查“搶帽子”

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

昨天,證監會在同一天內通報兩起損害投資人利益的案件。其中海通證券()的首席分析師葉志剛被查實以“搶帽子”手法忽悠股民。業內人士稱,這是我國第一起證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”的操縱案件。面對諸多“黑嘴”屢禁不止的局面,有律師建議,我國應盡早明確對“民事賠償”的相關法律解釋,讓中小投資者們參與索賠,才能讓不法者真正付出違法成本,才能對黑嘴們形成威懾作用。

一天披露兩起大案

近一段時間以來,A股市場“黑嘴”、虛假披露等行為不時發生,嚴重影響了投資者對股市的信心。

昨天,證監會對外披露,已經查明,海通證券研究所首席分析師葉志剛從2006年開始的4年間,在海通證券研究所將研究報告發送客戶前,先利用本人及所控制的劉某、任某的證券賬戶,多次買入研究報告中推薦的G機電、廈工股份()、中聯重科()、華儀電氣()、云內動力()等多只股票,并在研究報告發送后再賣出該種股票,從中獲利。

證監會決定,沒收葉志剛非法所得32.58萬元,并處以100萬元罰款及5年市場禁入。這位負責人證實,案件舉報人是葉志剛前女友。

昨天,證監會同時披露另一起大案,對曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有“*ST光華”股票一案作出行政處罰,由于雙方持股達到該公司已發股份的5%時未按規定披露信息,證監會對曹偉娟給予警告,并處以40萬元罰款;對惠豐化纖給予警告,并處以30萬元罰款。

“搶帽子”等于騙信任

證監會有關部門負責人表示,葉志剛作為海通證券機械行業首席分析師,無視法律規定從事“搶帽子”操縱,理應受到法律懲罰。

“搶帽子”是股民們對“黑嘴”的俗稱。這種方式有點類似于“老鼠倉”,但是又有區別。因為使用“搶帽子”手法的人并沒有直接控制散戶的資金,而是通過可以對外發布信息推薦股票的優勢,先預測股價,再搶先買入獲利。

近年來,“搶帽子”的事情在股市時有發生。很多網站、薦股節目中,經常出現“黑馬集中營”、“天天漲停板”、“千金難買早知道”等誤導性薦股語言,有經驗的老股民當然不會信。但是,如果像葉志剛這樣,身為海通證券研究所的首席分析師,其發表“看好”某一行業某只股票的“研究報告”,追隨的人和機構不會少。

記者查詢發現,去年以來,證監會加大案件查處披露力度,去年12月一次就通報了6起證券市場違法違規案件的查處情況。其中一個案子中,違法人員“集團化”作案,以巨資包下9個電視臺證券類節目,將30名證券分析師、上百個證券賬號卷入案件,涉及500多只股票,571.76億元交易金額。

統計顯示,2011年前11個月中,證監會在對各類線索核實的基礎上,共立案調查案件82起,其中內幕交易39起,市場操縱9起,上市公司信息披露違規10起;啟動非正式調查105起,其中內幕交易63起,市場操縱10起,上市公司信息披露違規14起。

應讓受害股民參與索賠

利益驅動是“黑嘴”們屢禁不絕的根本原因。昨天,中信建投相關負責人分析,從股民的兜里“偷錢”,其性質等同于竊賊,但投資者們卻往往會因為誤信傳言或分析等,將責任歸咎于自己。在現有條件下,即使想追究“黑嘴”們的法律責任,也往往由于取證困難,無法證實聽信“黑嘴”后的操作是導致投資失敗的原因,投資者難以挽回“真金白銀”的經濟損失。

昨天,北京問天律師事務所律師張遠忠告訴記者,根據我國法律,對“黑嘴”們最嚴厲的處罰是判處“操縱證券、期貨市場罪”,如果獲罪,將處以五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。對建“老鼠倉”的基金經理,《刑法修正案》也規定“情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”除了刑事責任外,證監會還同時可以對不法分子實施“終身禁入”等行政處罰。但是,這還遠遠不夠。

“為了獲得第一桶金的原始積累,不斷有黑嘴們繼續冒險,在繳完罰金后,一些人仍然資金充沛。這是由于我國對民事賠償的相關法律責任還不明確。”張遠忠律師分析,如果引入“民事賠償”,讓中小投資者們參與索賠,才能讓違法者真正付出違法成本,才能對黑嘴們形成威懾作用。張律師表示,美國等發達國家打擊黑嘴們的經驗表明,引入民事賠償是一條可行之路。

由于投資者舉證困難,法律專家建議,我國盡早明確有關司法解釋,借鑒國外成功經驗,只要“黑嘴”們發表虛假陳述后進行操作并有重大損失的投資者,都可以認定為民事賠償的主體,這樣才能讓“黑嘴”們有所顧忌。

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