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證券業協會:金融衍生品發生風險應立即采取措施

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

8月23日,證券業協會發布《證券公司金融衍生品備案工作指引(試行)》,金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的,證券公司應立即采取有效措施,并于重大事件發生后2個工作日內向市場監測中心提交報告,說明重大事件的起因、處理措施和影響結果。

指引指出,證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后5個工作日內報送初始交易備案明細表。金融衍生品到期終止或非到期終止的,證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后10個工作日內報送終止交易備案明細表,同時提交終止交易確認書或同等效力文件,以及其他需要報送的材料。

金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的,證券公司應立即采取有效措施,并于重大事件發生后2個工作日內向市場監測中心提交報告,說明重大事件的起因、處理措施和影響結果。指引界定,前述重大事件包括但不限于以下情況,包括證券公司或交易對手方破產的;證券公司被取消金融衍生品交易業務資格的;一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的;履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的;標的產品集中度、波動率達到預警閥值,或者標的產品因違反法律法規被相關監管機構采取暫停、終止上市等重大措施的;金融衍生品交易系統出現重大技術故障,導致交易暫停超過1個工作日的;其他影響金融衍生品交易的重大情況。

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