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美國金融監管局報告稱去年美證券業自律監管成效顯著

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

美國金融監管局8日發布報告說,這家美國證券業自律監管機構2012年在識別欺詐行為、跨市場監管和增加市場透明度方面成績顯著,對美國政府的金融監管工作起到了有效的補充作用。

報告說,美國金融監管局2012年發起1541項紀律檢查行動,比2011年增加53起,累計罰款超過6800萬美元,收繳不當得利3400萬美元,從證券業清除30家企業,禁止294人從事證券行業,注銷549個證券經紀人的從業資格。

美國金融監管局的自律監管范圍涵蓋多種復雜證券產品和各種金融機構。該機構2012年曾對花旗銀行、摩根士丹利、瑞士銀行和富國銀行等大型金融企業處以730萬美元罰款,收繳180萬美元不當得利。

美國金融監管局董事長兼首席執行官理查德?凱徹姆認為,該機構為投資者鑄就了證券業監管的第一道防線,保護投資者和金融市場不受欺詐行為損害是其核心職責。

美國證券業監管主要由兩家機構負責,一是政府性質的美國證券交易委員會,二是非政府性質的美國金融監管局。2012年,美國金融監管局向美國證交會等執法機構轉交了692件涉及潛在金融欺詐行為的案件,其中347件與內幕交易有關,有力補充了政府對證券行業的監管工作。

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