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宋安平:本著積極、審慎原則穩妥推進金融創新

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

專訪中國證監會期貨監管一部主任宋安平

3月29日,郭樹清主席在證監會系統“加快我國期貨市場改革發展,促進經濟發展方式轉變”黨委中心組(擴大)學習報告會上第一次就我國期貨市場改革創新工作進行了系統性闡述,對推進期貨市場改革發展具有重要指導意義。那么,應當如何看待期貨市場改革創新工作與監管工作二者之間的關系呢?對此,期貨日報記者日前專訪了中國證監會期貨監管一部主任宋安平。

期貨日報:應該如何理解郭主席在3月29日黨委中心組(擴大)學習報告會上的講話精神?

宋安平:3月29日在“加快我國期貨市場改革發展,促進經濟發展方式轉變”黨委中心組(擴大)學習報告會上的講話是郭主席第一次就我國期貨市場改革創新工作進行系統性闡述,對我們推進期貨市場改革發展具有重要指導意義。

郭主席的講話科學判斷了當前我國期貨市場的發展階段。既從縱向角度充分肯定了20年來期貨市場取得的成績,期貨市場改革創新煥發出勃勃生機;又從橫向角度冷靜分析,強調我們要保持清醒的頭腦,要看到與發達市場相比存在的差距,要認識到期貨市場尚不能充分滿足實體經濟發展的內在需要。

20年來,我國期貨市場走過了試點、清理整頓、規范發展的探索與改革路程。尤其是自2004年2月“國九條”發布以來,期貨市場進入了快速發展階段。期貨產品創新有序推進,市場規模穩步擴大,商品期貨成交量連續幾年位居世界前列。法規基礎制度不斷健全,市場規范發展程度明顯提高。風險防范化解機制基本形成,成功抵御2008年金融危機的沖擊,市場運行總體平穩。監管水平不斷加強和改進,市場公信力明顯增強。期貨市場在促進商品流通體制改革、推動產業結構調整和產業升級、改善企業生產經營和風險管理等方面發揮了越來越重要的作用。

同時,也要看到,我國期貨市場還是一個新興的市場,市場的運行質量還需提升,市場的創新還需加快,市場的外部環境還需不斷改善。

在科學判斷我國期貨市場發展階段的基礎上,郭主席在講話中從貫徹落實黨中央、國務院“穩步發展期貨市場”戰略部署的高度出發,對我國發展期貨市場提出了戰略性、方向性要求:一是要牢牢把握期貨市場服務實體經濟發展的根本要求。二是要牢牢守住不發生系統性風險的底線。三是要切實加強市場法制和監管,維護“三公”原則,保護投資者合法權益。在監管實踐中,無論是產品研發、合約規則設計還是市場監管、法規制定,我們始終堅持期貨市場必須與實體經濟相協調、相促進。近年來,我們從服務實體經濟和產業發展出發,不斷加大產品創新力度,目前正在緊鑼密鼓推進原油、國債、焦煤等重要期貨品種以及密切貼近“三農”的農產品()期貨的上市準備工作,市場監管、規則修改等各項工作安排,也是緊緊圍繞服務實體經濟這一核心目標開展。

這些年來,在守住不發生系統性風險底線的前提下,我們本著積極、審慎的原則穩妥推進金融創新。正視風險,積極探索風險管理的經驗,建立起了一套既符合國際市場運行規律,又適應我國“新興加轉軌”市場發展實際的風險管理制度機制。為此,我們提出做好風險防范工作必須做到三個堅持:一是堅持創新與監管相協調。創新必須以市場為導向,以提升服務能力和滿足實體經濟的風險管理需求為根本目標,防止出現脫離實體經濟需要和以規避監管為目的的創新。二是堅持將保護投資者合法權益落實到業務創新的全過程。在各項產品和業務創新過程中,要高度重視保障投資者的合法權益。三是堅持監管工作的規范化、標準化、流程化、科學化。不斷創新監管手段,優化監管流程,完善監管機制。

期貨市場是一個規則導向的市場,加強法制與監管,維護市場“三公”,抑制過度投機,打擊操縱市場等違法違規行為,保護投資者合法權益,維護市場正常交易秩序,是期貨市場功能得以有效發揮的根本保障,也是期貨市場監管的基本目標。這些年來,我們因勢利導,在法制化、規范化方面做了大量的工作。推動出臺了《期貨交易管理條例》,修訂完善了相關的配套規章、規范性文件及自律管理規則,發布實施了涉及市場監查、異常交易行為查處、關聯賬戶認定等期貨交易所主要業務活動的監管工作指引,期貨市場監管的法規制度體系已基本形成。下一步,我們將繼續深化市場法制建設,做好《期貨法》立法調研工作和《期貨交易管理條例》的修訂工作,夯實法規制度基礎。同時,進一步厘清行政監管和自律監管的界限,完善多層次、協調配合的期貨“五位一體”監管工作機制,對市場操縱和欺詐等違法違規行為采取“零容忍”的態度,及時發現、及時制止、及時查處,嚴肅市場紀律,提升市場公信力。

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