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交易商協會發布《非金融企業債信用評級自律指引》

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

交易商協會發布《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》

為加強信用評級行業自律管理,規范信用評級業務,促進非金融企業債務融資工具市場健康運行,交易商協會于2013年1月8日發布了《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》(以下簡稱《評級指引》)。

伴隨信用債券產品的發展,特別是2005年短期融資券推出后,我國信用評級業務發展迅速,但市場無序競爭、公信力不強等問題,制約了債券市場的進一步健康發展。同時,本次金融危機暴露出國際信用評級行業及其監管體系中諸多深層次問題,促進信用評級行業規范發展成為國際金融監管改革的重要組成部分。因此,應廣大市場成員的要求,交易商協會組織有關專家以提升信用評級行業公信力為目標,充分借鑒國際監管改革中的理念和經驗,結合我國信用評級行業面臨的發展階段、政策環境和市場需求,起草了《評級指引》。《評級指引》在起草過程中多次廣泛征求主管部門、評級機構、主承銷商、投資人和發行人的意見,經交易商協會信用評級專業委員會及第三屆常務理事會第一次會議審議通過,并經人民銀行備案同意后,于2013年1月8日正式發布實施。

《評級指引》是我國銀行間市場首個針對信用評級業務的自律制度,具有以下三個特點:一是注重前瞻性與現實性相結合,設定的標準既有現實的基礎支撐,又代表行業努力可及的方向;二是注重平衡信用評級業務相關各方的利益訴求,力求做到保護投資人知情權、發行人保密和復議權、信用評級機構的核心競爭力;三是注重與現有監管政策的銜接,一方面對于現有監管政策的原則性要求進一步細化落實,另一方面針對新問題和新趨勢提出新要求,以期對現有監管政策形成有益補充。

《評級指引》以非金融企業債務融資工具信用評級業務為約束對象,以信用評級機構為主,包括受評企業、評級業務委托方、評級結果使用方等主體與信用評級業務相關的行為都在約束范圍內,全文共分為八章,其中保證信用評級獨立性、增強評級質量控制和提高評級透明度的基本理念貫穿始終。《評級指引》要求信用評級機構應建立健全并切實執行信息管理、評級質量控制、利益沖突管理和信息披露等方面的管理制度和工作機制,從業人員應滿足資質要求、履行職責并禁止相應行為;明確包括發行人委托評級、投資人委托評級和主動評級在內的信用評級業務共性環節相關各方的權利義務,并結合三者個性特點分章節加以規范;確立交易商協會對非金融企業債務融資工具信用評級業務進行自律管理的安排,包括信息提交、業務調查和市場化評價、雙評級、從業標準及認證體系建設和自律處罰等。

交易商協會自成立以來,始終以科學發展觀為指導,堅持市場化改革方向,秉持“自律、創新、服務”宗旨,匯集市場成員的智慧與力量,推動銀行間債券市場規范健康發展。交易商協會此次組織市場成員起草《評級指引》,標志著信用評級行業自律規范及管理工作走向制度化,有利于推動信用評級行業透明度和公信力的提升,是順應市場發展要求,強化市場約束機制,積極穩妥發展債券市場的重要舉措。

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《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》全文

交易商協會就《企業債務信用評級自律指引》答記者問

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